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四川省钱坤证券投资咨询公司投顾人员无证执业 被证监局责令改正

2017-11-23 13:22:09   来源:   评论:0 点击:

 近日,中国证监会四川监管局发布的[2017] 29号行政处罚书显示,四川省钱坤证券投资咨询有限公司因存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务等多项违规行为,被四川监管局采取责令改正的行政监管措施。

 
  行政处罚书显示,经查,四川省钱坤证券投资咨询有限公司存在不具有证券投资咨询执业资格的从业人员向客户提供投资顾问服务、未对客户进行风险承受能力评估、业务推广未留痕的问题等多项违规问题。
 
  四川省钱坤证券投资咨询有限公司的上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格;第十一条关于证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存;第二十八条关于证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理的规定。
 
  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,四川监管局责令四川省钱坤证券投资咨询有限公司改正,并在签收监督管理措施次日起30日内提交书面报告。

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